RNCP38601BC04 – Piloter et contrôler des opérations sur les marchés financiers
Certification professionnelle de niveau 7 – formation préparant uniquement au bloc BC04
RNCP38601BC04
136h
Piloter et contrôler des opérations sur les marchés financiers » constitue le bloc de compétences n°4 du titre certifié RNCP38601 « Expert des marchés financiers », de niveau 7, délivré par Financia Business School – enregistrement RNCP depuis le 09/02/2024.
Objectifs et contexte de la certification :
L’Expert des marchés financiers est un acteur majeur dans les banques de financement et d’investissement et plus particulièrement au sein de banque d’investissement (Investment banking) et du marché des capitaux (Global Capital Market).
Spécialiste des produits traités sur les marchés financiers (actions, obligations, produits structurés, matières premières, devises), son expertise englobe l’analyse économique, financière et quantitative des produits, la valorisation des produits, la gestion des risques, l’allocations de ces produits au sein de la stratégie d’entreprise (banque, fonds d’investissement, assurances…)
Ce bloc prépare à piloter et contrôler les opérations sur les marchés financiers. Le candidat apprend à identifier et valoriser les produits financiers éligibles à la collatéralisation (dont les green bonds), à enregistrer et contrôler les transactions (prix, taux, volatilité, maturité), à assurer la conformité réglementaire des opérations (KYC, RGPD, lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme) et à suivre les positions financières en temps réel. Il développe également des compétences en reporting, en calcul des profits et pertes (P&L) et en création de tableaux de bord connectés à des outils financiers tels que Bloomberg et Excel.
« Ce programme prépare uniquement au bloc RNCP38601BC04. Ce bloc fait partie du titre RNCP38601 Expert des marchés financiers (niveau 7), délivré par Financia Business School après validation de 5 blocs (4 communs et 1 option). »
Mis à jour le 21/10/2026
Nature de l’action (article L.6313-1 du code du travail) : Perfectionnement.
Notre certificateur :
Formations éligibles au financement CPF
Encadrement et modalités pratiques :
Responsable-Formateur : Julien Villa
Contact : contact@stratfyn.fr
Présentiel
Hybride
Distanciel
Programme
Liste de compétences
Modalités d’évaluation
Identifier les produits financiers éligibles à la collatéralisation, dont les green bonds et autres instruments financiers à impact sociétal et environnemental, en prenant en compte les différentes méthodes de financements pour sécuriser les risques du préteur
Traiter les enjeux juridiques en tenant compte de la nature des collatéraux adossés aux financements pour réduire les risques en cas de défaut
Calculer les prix des produits collatéralisés , en incluant les green bonds et autres instruments financiers à impact sociétal et environnemental en prenant en compte les évolutions des taux d’intérêt pour assurer la liquidité en cas de défaut
Caractériser la transaction en prenant en compte ses principales caractéristiques (nature du produit, prix d’exercice, maturité…) pour la refléter dans les systèmes de l’établissement financier
Gérer les principales variables en identifiant les caractéristiques de marché (prix, taux, volatilité, durée…) pour assurer la cohérence du prix et identifier les erreurs potentielles
Contrôler la connaissance client en tenant compte des contraintes réglementaires (dossier réglementaire client) et de la conformité au RGPD pour réaliser une entrée en relation d’affaires
Compléter les éléments constitutifs de la connaissance client en identifiant le bénéficiaire effectif pour contribuer à la lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme
Assurer le suivi de la provenance et de la destination des financements et des investissements à l’aide des informations disponibles par la connaissance client pour s’assurer que les relations d’affaires sont circonscrites dans des pays autorisés
Alerter du risque potentiel de non-conformité en tenant compte de la législation autour de la lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme pour assurer la légalité des fonds reçus ou envoyés
Piloter l’activité commerciale sur les marchés financiers via l’exploitation de bases de données en temps réel pour réaliser des tableaux de bord de reporting
Calculer les positions en temps réel via l’extraction des outils de Bloomberg (ou autres outils de communication financière) pour mettre à jour les profits et les pertes du portefeuille
Produire un tableau de bord connecté (Excel connecté) en utilisant la bibliothèque de données de Bloomberg (ou autres outils de communication financière) afin de permettre la valorisation de tous les portefeuilles de l’établissement financier
Étude de cas et mise en situation – Livrables : deux études de cas et une mise en situation professionnelle. Pour valider le bloc de compétences, la moyenne doit être de 10/20.
RNCP38601BC04 – Piloter et contrôler des opérations sur les marchés financiers
Partie 1 – Étude de cas : Émission de financements collatéralisés
Partie 2 – Étude de cas : Sécurisation de l’enregistrement des opérations sur titres
Partie 3 – Mise en situation professionnelle : Tableaux de bord connectés
Public concerné
Toute personne remplissant les prérequis ci-dessous.
Prérequis
Etre titulaire d’une certification de Niveau 6 ou 7 ou professionnels issus de parcours en droit, économie, gestion, finance, mathématiques, école d’ingénieur, école de commerce.
Avoir des connaissances dans les domaines suivants : Analyse financière, mathématiques, calculs stochastiques, logique, connaissance des opérations de marchés, connaissances des actifs et produits financiers, langage de programmation, VBA.
Modalités d’évaluation en cours de formation
La formation prépare au bloc de compétences RNCP38601BC04 de la certification professionnelle « Expert des marchés financiers ». Conformément au référentiel du certificateur FINANCIA BUSINESS SCHOOL, l’évaluation repose sur deux études de cas et une mise en situation professionnelle, avec remise de livrables.
Pour valider le bloc de compétences, la moyenne doit être de 10/20.
RNCP38601BC04 – Piloter et contrôler des opérations sur les marchés financiers
Partie 1 – Étude de cas : Émission de financements collatéralisés
Partie 2 – Étude de cas : Sécurisation de l’enregistrement des opérations sur titres
Partie 3 – Mise en situation professionnelle : Tableaux de bord connectés
Méthodes pédagogiques :
Méthode pédagogique expositive
Méthode pédagogique active
Méthode pédagogique participative
Moyens pédagogiques :
Simulation
Cas pratiques
Exercices
Questionnaires
Moyens techniques :
Vidéoprojecteur
Ordinateur connecté à internet
Paperboard
Cloud
Vidéos préenregistrées
Plateforme d’E-learning
Ressources pédagogiques :
Supports de cours en PDF
Supports vidéos
Programme type
Méthodes pédagogiques :
Pour chaque situation de handicap qui nous est signalée, nous étudions avec le stagiaire les adaptations pédagogiques et techniques possibles, notamment :
– Aménagement du rythme de progression et des délais de réalisation des exercices
– Adaptation des formats de supports (sous-titrage ou transcription écrite des sessions, mise à disposition des contenus en amont, agrandissement des supports)
– Aménagement de la durée ou des modalités des évaluations et de l’examen blanc
– Choix des horaires des sessions synchrones en fonction des contraintes du stagiaire
Toute personne en situation de handicap souhaitant s’inscrire est invitée à se rapprocher, avant son inscription, de notre référent handicap.
Contact : Julien Villa